Die Klage der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) gegen NovaTech

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) verklagt ein Krypto-Startup, NovaTech, wegen angeblich betrügerischer Sammlung von mehr als 650 Millionen Dollar von über 200.000 Investoren, viele davon aus der haitianisch-amerikanischen Gemeinschaft.

Multi-Level-Marketing-Schema

Die SEC betrachtet NovaTech, das 2019 von dem Ehepaar Cynthia und Eddy Petion gegründet wurde, als ein Multi-Level-Marketing (MLM)-Schema – eines, das Investoren anlockte, indem es behauptete, in profitable Krypto- und Devisenmärkte zu investieren. In Wahrheit reservierte NovaTech nur einen Bruchteil der Investorengelder für den Handel und verwendete den Großteil für Zahlungen an bestehende Investoren und Provisionen für Werber, so die SEC.

Persönliche Bereicherung und Kollaps

Laut SEC veruntreuten die Petions Millionen von Dollar an Investorengeldern für sich selbst. Und als das Unternehmen kollabierte, konnten die meisten Kunden – die von Werbern angeworben wurden, die die Warnsignale von NovaTech herunterspielten – keine Abhebungen mehr vornehmen.

"NovaTech und die Petions verursachten unermessliche Verluste für Zehntausende von Opfern auf der ganzen Welt," sagte Eric Werner, Direktor des regionalen SEC-Büros in Fort Worth, in einer Erklärung. "Wie wir behaupten, erfordern MLM-Schemata dieser Größe Werber, um sie voranzutreiben, und die heutige Aktion zeigt, dass wir nicht nur die Hauptarchitekten dieser gewaltigen Schemata zur Rechenschaft ziehen werden, sondern auch die Werber, die ihren Betrug verbreiten, indem sie Opfer unrechtmäßig anwerben."

Zusätzlich zu NovaTech und den Petions nennt die SEC auch die NovaTech-Werber Martin Zizi, Dapilinu Dunbar, James Corbett, Corrie Sampson, John Garofano und Marsha Hadley als Beklagte in ihrer Klage wegen Wertpapierbetrugs. Die Behörde strebt dauerhafte Unterlassungsmaßnahmen, Herausgabe unrechtmäßig erlangter Gewinne und zivilrechtliche Strafen an; Zizi hat bereits zugestimmt, sich teilweise zu vergleichen.

Größere SEC-Maßnahmen

"Insgesamt scheint dies leider ein klassisches Ponzi-Schema in einer Affinitätsgruppe zu sein," sagte Seth Goertz, Partner der Anwaltskanzlei Dorsey & Whitney und ehemaliger Assistenzstaatsanwalt beim Justizministerium, in einer E-Mail an TechCrunch. "Die Größe und das Ausmaß des Schemas sind jedoch bemerkenswert, und man fragt sich immer, ob es möglich gewesen wäre, wenn es an traditionelle Fiat-Währungen gebunden gewesen wäre, anstatt an Kryptowährungen, die immer noch so ungreifbar sind, dass Betrüger leichter hohe Renditen versprechen können."

Die Klage gegen NovaTech ist nur die jüngste Entwicklung in der breiteren Kampagne der SEC gegen rechtlich fragwürdige Krypto-Unternehmen.

Im Jahr 2020 verklagte die SEC Ripple, den Blockchain-Entwickler und Schöpfer des XRP-Kryptowährungstokens, weil sie angeblich mehr als 1,3 Milliarden Dollar im Jahr 2013 durch den Verkauf von XRP in einem nicht registrierten Wertpapierangebot von Investoren eingenommen hatten. Erst letzten Monat beschuldigte die SEC BitClout-Gründer Nader Al-Naji des Betrugs und sagte, die Erlöse aus den Krypto-Aktivitäten des Startups hätten für Al-Najis Villa in LA und Geschenke bezahlt. Und die SEC hat Briefe an VCs über deren Beteiligung an dem Betreiber des dezentralen Krypto-Börsenbetreibers Uniswap Labs gesendet, berichtete Axios am Montag.

In einer kürzlichen Ansprache bei der William & Mary Business Law Review sagte Gurbir Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung, dass die Behörde in den letzten zehn Jahren über 100 krypto-bezogene Maßnahmen ergriffen habe.